认购证券-发行人和保荐机构(主承销商)对网下发行股份进行了初步配售-上周新闻

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5、本公告一經刊出,即視同向已參与網上申購併中籤的網上投資者和已參 與網下申購的網下投資者送達獲配繳款通知。

戰略配售最終結果本次發行戰略配售的繳款及配售工作已結束。經確認,《發行公告》中披露 的保薦機構相關子公司跟投參与本次發行戰略配售有效。本次發行戰略配售的最 終情況如下:

其中零股987股按照《發行安排及初步詢價公告》中公布的網下配售原則配 售給東方岳靈活配置混合型證券投資基金。 以上初步配售安排及結果符合《發行安排及初步詢價公告》中公布的配售原 則。最終各配售對象初步配售情況詳見「附表:華興源創網下申購初步配售明細」。

2、本次網下發行部分,公開募集方式設立的證券投資基金和其他偏股型資 產管理產品(簡稱「公募產品」)、全國社會保障基金(簡稱「社保基金」)、基本 養老保險基金(簡稱「養老金」)、根據《企業年金基金管理辦法》設立的企業年 金基金(簡稱「企業年金基金)」、符合《保險資金運用管理辦法》等相關規定的 保險資金(以下簡稱「保險資金」)和合格境外機構投資者等配售對象中,10% 的最終獲配賬戶(向上取整計算),應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為自 發行人首次公開發行並上市之日起6個月。限售賬戶將在網下投資者完成繳款后 通過搖號抽籤方式確定。網下限售賬戶搖號將按配售對象為單位進行配號,每一 個配售對象獲配一個編號。網下投資者一旦報價即視為接受本次發行的網下限售 期安排。

網上大新的投資者需要注意:7月1日為交款截止日。

網上投資者申購新股中籤后,應根據《網下初步配售結果及網上中籤結果公 告》履行資金交收義務,確保其資金賬戶在 2019 年 7 月 1 日(T+2 日)日終有 足額的新股認購資金,投資者款項划付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。 網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(主承銷商)包銷。

挖貝網 6月30日消息,華興源創公布網下初步配售結果及網上中籤結果公告:中籤號碼共有22,929個,每個中籤號碼只能認購 500股華興源創A股股票;各類機構投資者中籤概率約為0.35%;華泰創新投資認購約4000萬元。

據介紹,由於本次網上發行初步有效申購倍數為2514.02 倍,超過 100 倍,發行人和保薦機構(主承銷商)決定啟動回撥機制, 對網下、網上發行的規模進行調節,將3,845,500 股股票由網下回撥至網上。回撥機制啟動后,網下最終發行數量為26,986,696 股,占扣除戰略配售數量后發行數量的 70.18%,網上最終發行數量為11,464,500 股,占扣除戰略配售數量后發行數量的 29.82%。回撥機制啟動后,網上發行最終中籤率為0.05985345%。

(二)網下初步配售結果 根據《發行安排及初步詢價公告》和《發行公告》中公布的網下配售原則和 計算方法,發行人和保薦機構(主承銷商)對網下發行股份進行了初步配售,初 步配售結果如下:

3、扣除最終戰略配售數量后,出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的 70%時,保薦機構(主承銷商)將中止本次新股發 行,並就中止發行的原因和後續安排進行信息披露。

公告顯示,華興源創本次發行股份數量為4010萬股。初始戰略配售發行數量為 2,005,000 股,約佔本次發行總數量的5%。戰略投資者承諾的認購資金已於規定時間內匯至保薦機構(主承銷商)指定的銀行賬戶,本次發行最終戰略配售數量為1,648,804 股,占發行總量的4.11%,認購資金約4000萬元,限售期2年。

1、網下獲配投資者應根據《蘇州華興源創科技股份有限公司首次公開發行 股票並在科創板上市網下初步配售結果及網上中籤結果公告》(以下簡稱「《網下 初步配售結果及網上中籤結果公告》」),于 2019 年 7 月 1 日(T+2 日)16:00 前 及時足額繳納新股認購資金及對應的新股配售經紀傭金(四捨五入精確至分), 網下獲配投資者在繳納新股認購資金時需一併划付對應的新股配售經紀傭金。 網下投資者如同日獲配多隻新股,請務必按每隻新股分別繳款。同日獲配多隻新 股的情況,如只匯一筆總計金額,合併繳款將會造成入賬失敗,由此產生的後果 由投資者自行承擔。

網下發行申購情況及初步配售結果(一)網下發行申購情況 根據《證券發行與承銷管理辦法》(證監會令〔第144號〕)、《上海證券交易 所科創板股票發行與承銷實施辦法》(上證發〔2019〕21號)、《科創板首次公開 發行股票承銷業務規範》(中證協發〔2019〕148號)以及《科創板首次公開發行 股票網下投資者管理細則》(中證協發〔2019〕149號)等相關規定,保薦機構(主 承銷商)對參与網下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據上海證券交易所 網下申購電子化平台最終收到的有效申購結果,保薦機構(主承銷商)做出如下 統計: 本次發行的網下申購工作已於2019年6月27日(T日)結束。經核查確認,《發 行公告》披露的148家網下投資者管理的1,285個有效報價配售對象全部按照《發 行公告》的要求進行了網下申購,網下有效申購數量758,130萬股。

網上搖號中籤結果凡參与網上發行申購華興源創A股股票的投資者持有的申購配號尾數與上 述號碼相同的,則為中籤號碼。中籤號碼共有22,929個,每個中籤號碼只能認購 500股華興源創A股股票。

本次發行在繳款環節發生重大變化,敬請投資者重點關注,主要變化如下:

4、有效報價網下投資者未參与申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時 足額繳納認購款的,將被視為違約並應承擔違約責任,保薦機構(主承銷商)將 違約情況報中國證券業協會備案。 網上投資者連續 12 個月內累計出現 3 次中籤后未足額繳款的情形時,自中 國結算上海分公司收到棄購申報的次日起 6 個月(按 180 個自然日計算,含次 日)內不得參与新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券的申購。放 棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交 換公司債券的次數合併計算。

網下配售搖號抽籤發行人與保薦機構(主承銷商)定於2019年7月2日(T+3日)上午在上海市浦東東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳進行本次發行網下限售賬戶 的搖號抽籤,並將於2019年7月3日(T+4日)在《上海證券報》、《中國證券 報》、《證券時報》和《證券日報》披露的《蘇州華興源創科技股份有限公司 首次公開發行股票並在科創板上市發行結果公告》中公布網下限售賬戶搖號中 簽結果。

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